Новые требования к обменным пунктам

Национальный Банк Республики Казахстан подготовил проект постановления, касающегося изменений и дополнений в действующие требования к правилам внутреннего контроля для юридических лиц, осуществляющих деятельность через обменные пункты. Данный проект будет принят в 4 квартале 2025 года.

Основные изменения в проекте

Проектом предусмотрены следующие изменения:

• Исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
• Приведение требований к содержанию досье клиента в соответствие с подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ;
• Обновление перечней оффшорных зон в соответствии с постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142;
• Добавление требований по надлежащей проверке клиента при осуществлении покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;
• Приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с критериям 15 Рекомендации ФАТФ, касающимся определения и оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ до внедрения новых технологий.

Проект также направлен на приведение требований к правилам внутреннего контроля в соответствие с Законом о ПОД/ФТ и международными стандартами ФАТФ.